审核员应具有达到审核预期结果的必要知识与技能。所有审核员应具有通用的知识和技能，还应具有一些特定领域与专业的知识和技能。审核组长还应具备更多的领导审核组的知识和技能。 4.4.1 管理体系审核员的通用知识和技能 审核员应具有下列方面的知识和技能。 （1）审核原则、程序和方法方面的知识和技能 这方面的知识和技能使审核员能将适用的原则、程序和方法应用于不同的审核并保证审核实施的一致性和系统性。审核员应能够： 1）运用审核原则、程序和方法。 2）对工作进行有效地策划和组织。 3）按商定的时间表进行审核。 4）优先关注重要问题。 5）通过有效的面谈、倾听、观察和对文件、记录和数据的评审来收集信息。 6）理解并考虑专家的意见。 7）理解审核中运用抽样技术的适宜性及其后果。 8）验证所收集信息的相关性和准确性。 9）确认审核证据的充分性和适宜性，以支持审核发现和审核结论。 10）评定影响审核发现和审核结论的可靠性的因素。 11）使用工作文件以记录审核活动。 12）将审核发现形成文件，并编制适宜的审核报告。 13）维护信息、数据、文件和记录的保密性和安全性。 14）直接或通过翻译人员，进行口头或书面的有效沟通。 15）理解与审核有关的各类风险。 （2）管理体系和引用文件方面的知识和技能 这方面的知识和技能使审核员能理解审核范围并运用审核准则，应包括： 1）管理体系标准或用作审核准则的其他文件。 2）适用时，受审核方和其他组织对管理体系标准的运用。 3）管理体系各组成部分之间的相互作用。 4）了解引用文件的层次关系。 5）引用文件在不同的审核情况下的运用。 （3）组织概况方面的知识和技能 这方面的知识和技能使审核员能理解受审核方的结构、业务和管理实践，应包括： 1）组织的类型、治理、规模、结构、职能和相互关系。 2）通用的业务和管理概念，过程和相关术语，包括策划、预算和人员管理。 3）受审核方的文化和社会习俗。 （4）适用的法律法规要求、合同要求和适用于受审核方的其他要求方面的知识和技能 这方面的知识和技能使审核员能了解适用于组织的法律法规和合同要求，并在此环境下开展工作。与法律责任或受审核方活动和产品有关的知识和技能包括： 1）法律、法规及其主管机构。 2）基本的法律术语。 3）合约及责任。 4.4.2 质量管理领域审核员的专业知识和技能 质量管理的相关知识和技能及其方法、技术、过程和实践的应用，应足以使审核员能够审核该管理体系并形成适当的审核发现和结论。 1）与质量、管理、组织、过程及产品、特性、符合性、文件、审核和测量过程相关的术语。 2）以顾客为关注焦点、与顾客相关的过程、顾客满意的监视和测量、投诉处理、行为规范、争议解决。 3）领导作用（最高管理者的作用），追求组织的持续成功（质量管理方法），通过质量管理实现财务和经济效益、质量管理体系和卓越模式。 4）人员参与、人员因素、能力、培训和意识。 5）过程方法、过程分析、能力和控制技术、风险处理方法。 6）管理的系统方法（质量管理体系的原理、质量管理体系和其他管理体系的关注点、质量管理体系文件）、类型和价值、项目、质量计划、技术状态管理。 7）持续改进、创新和学习。 8）基于事实的决策方法、风险评估技术（风险识别、分析和评价）、质量管理评价（审核、评审和自我评价）、测量和监视技术、对测量过程和测量设备的要求、根本原因分析、统计技术。 9）过程和产品（包括服务）的特性。 1）与供方互利的关系、质量管理体系要求和对产品的要求、不同行业对质量管理的特定要求。 4.4.3 审核组长的通用知识和技能 审核组长应当具有管理和领导审核组的知识和技能，以便审核能有效和高效地进行。审核组长应具有必备的知识和技能，以便： 1）平衡审核组成员的强项与弱项。 2）建立审核组成员间的和谐工作关系。 3）管理审核过程，包括： A.对审核进行策划并在审核中有效地利用资源。 B.对达到审核目标的不确定性进行管理。 C.在审核期间保护审核组成员的健康和安全，包括确保审核员遵守相关健康和安全、安保的要求。 D.协调和指挥审核组成员。 E. 指导和指挥实习审核员。 F.必要时，预防和解决冲突。 4）代表审核组与审核方案管理人员、审核委托方和受审核方进行沟通。 5）引导审核组得出审核结论。 6）编制和完成审核报告。 |
